2009年12月《投资银行业务能力》科目全真模拟试题及详解一

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本套试题遵循2009年《保荐代表人胜任能力考试大纲》中“投资银行业务能力”的要求，根据近三年的保荐代表人胜任能力考试的命题规律编写，基本涵盖了所有重要考点，其难度、题型、题量和命题的风格接近于考试真题（并对其答案进行了详细的分析和说明）。同时，引用了自2004年以来五次考试的部分真题，同时对过时的内容进行了改编。特供参加2009年保荐代表人胜任能力考试的考生最后冲刺使用。

　　本套试卷共90题，总分100分，50分及格。该文件为PDF格式，共28页，每题均附有详细解析。

　　

【试卷结构】

　　一、判断题（本题型共10小题，共10分。判断正确得1分，判断错误倒扣0.5分。判断各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）

　　二、单项选择题（本题型共20小题，每小题1分，共20分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）

　　三、不定项选择题（本题型共60小题，题前标*号的10小题，每小题2分，其余50小题，每小题1分，共70分。各小题给出的选项中，有1项或1项以上符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。不选、漏选、错选均不得分）

　　

【部分内容展示】

2009年保荐人考试《投资银行业务能力》科目全真模拟试题及详解一

　　一、判断题（本题型共10小题，共10分。判断正确得1分，判断错误倒扣0.5分。判断各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）

　　1．A国有企业高层管理人员季某于2009年10月投资了一家为该企业提供燃料的B企业，则在2009年12月底季某应转让其所持股份。（　　）

　　【答案】B

　　【解析】国有企业中层以上管理人员投资为本企业提供燃料企业的，应自《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》（国务院国资委2009年3月24日国资发改革[2009]49号）印发后1年内转让所持股份，或者辞去所任职务。

　　

　　2．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（　　）

　　【答案】B

　　【解析】《证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

　　……

　　

　　二、单项选择题（本题型共20小题，每小题1分，共20分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）

　　11．某上市公司总经理张某于2009年6月任期届满离职，对其所持有的本公司股份，下列说法正确的是（　　）。

　　A．张某在任职期间不得转让其股份

　　B．张某任职期间可以转让其股份

　　C．张某离职后可以转让其股份

　　D．张某离职后1年内不得转让其所持公司股份

　　【答案】B

　　【解析】《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第3.1.8条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起1年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案。

　　……

　　

　　三、不定项选择题（本题型共60小题，题前标*号的10小题，每小题2分，其余50小题，每小题1分，共70分。各小题给出的选项中，有1项或1项以上符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。不选、漏选、错选均不得分）

　　31．某股份有限责任公司的股东大会拟通过决议对外公开发行股票，但是部分股东对“公开发行”的标准不太了解，于是请来了公司法务部负责人，该负责人的下列解释中属于公司公开发行股票情形的有（　　）。

　　A．向特定对象发行证券的

　　B．向不特定对象发行证券的

　　C．向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D．向不特定对象发行证券累计超过1000人的

　　E．法律规定的属于公开发行的情形的

　　【答案】BCE

　　【解析】《证券法》第十条规定，有下列情形之一的，为公开发行证券：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的{词语被屏蔽}发行行为。